新时代宏图资本管理有限公司章程


第一章 总则


第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关法律法规的规定,特制订本章程。

第二条 公司名称:新时代宏图资本管理有限公司(以下简称“公司”)

第三条 公司住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼16层1601。

第四条 公司系依照《公司法》、《证券法》及其他有关规定成立的一人有限责任公司。

第五条 公司的经营范围:投资管理;资产管理。

公司营业期限为50年。

第二章 股东及出资


第六条 公司是一人有限责任公司。

股东名称:新时代证券有限责任公司。

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:田德军

第七条 公司注册资本为人民币壹亿元。

股东出资方式、出资额和出资情况如下:

股东名称 出资方式 出资额 出资时间
新时代证券有限责任公司 货币 壹亿元 公司成立时一次缴足

第八条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司组织与行为、公司与股东关系的、具有法律约束力的文件。

第三章股东的权利和义务


第九条 公司不设股东会,股东依照《公司法》及本章程规定享有下列权利:

(一)决定公司的经营方针和投资计划;

(二)选派和更换董事和监事,决定董事和监事的薪资报酬;

(三)审议批准董事、监事的报告;

(四)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

(五)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(六)对公司增加或者减少注册资本、发行公司债券做出决定;

(七)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决定;

(八)修改公司章程;

(九)法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。

股东对前款所列事项作出决定时,应采用书面形式,由股东盖章后置备于公司。

第十条 股东履行下列义务:

(一)按规定缴纳出资;

(二)以出资额对公司承担责任;

(三)按规定缴纳出资后,不得抽逃出资;

(四)遵守公司章程,保守公司秘密;

(五)不干预公司的日常经营管理;

(六)支持公司的经营管理,提出合理化建议,促进公司业务发展;

(七)法律、行政法规及公司章程规定应承担的其他义务。

第四章 执行董事


第十一条 公司不设董事会,设执行董事一名,由股东选派。

第十二条 执行董事为公司法定代表人,每届任期三年,任期届满,可以连任。

第十三条 执行董事行使下列职权:

(一)向股东报告工作;

(二)执行股东决定;

(三)审定公司的经营计划;

(四)制订公司的中、长期发展规划;

(五)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

(六)制订公司的利润分配方案和亏损弥补方案;

(七)制订公司增加或者减少注册资本,以及发行公司债券的方案;

(八)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;

(九)决定公司内部管理机构的设置;

(十)聘任或解聘公司总经理,根据总经理提名决定聘任或解聘公司副总经理及财务负责人,决定其报酬和支付方式;

(十一)制定公司的基本管理制度;

(十二)公司章程规定的其他职权。

第十四条 被投资项目公司公开发行上市前,执行董事不得对被投资项目公司进行股权投资。被投资项目公司公开发行上市后,公司完全退出被投资项目公司之前,执行董事不得买卖被投资项目公司股票。

第五章 监事


第十五条 公司不设监事会,设监事一人。公司监事由股东选派。

第十六条 公司监事任期三年,监事任期届满,可以连选连任。

第十七条 监事行使下列职能:

(一)检查公司财务;

(二)对执行董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东决定的执行董事、高级管理人员提出罢免的建议;

(三)当执行董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求执行董事、高级管理人员予以纠正;

(四)向股东提出议案;

(五)依照法律规定,对执行董事、高级管理人员提起诉讼;

(六)公司章程规定的其他职权。

第十八条 监事应当依照法律、法规、公司章程,忠实履行监督职责。

第十九条 被投资项目公司公开发行上市前,公司监事不得对被投资项目公司进行股权投资。被投资项目公司公开发行上市后,公司完全退出被投资项目公司之前,公司监事不得买卖被投资项目公司股票。

第六章经营管理原则及机构


第二十条 公司的投资目标为中短期内可以公开上市的公司股权;公司以自有资金开展直接投资业务,不得以借入资金或者接受他人委托开展直接投资业务;尚未用于投资的资金以现金或者现金等价物的形式存放;不得对外提供担保。

第二十一条 公司的日常经营管理机构由总经理等高级管理人员和职能部门构成。高级管理人员应当具有证券从业资格。

第二十二 公司设总经理一名,由执行董事聘任或解聘。

第二十三条 总经理每届任期三年,届满可以连聘连任。

第二十四条 总经理对执行董事负责,行使下列职权:

(一)主持公司的经营管理工作,组织实施股东决定,并向执行董事报告工作;

(二)组织实施公司年度经营计划和项目投资方案;

(三)拟定公司内部机构设置方案;

(四)拟订公司的基本管理制度;

(五)制定公司的具体规章;

(六)提请执行董事聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;

(七)聘任或者解聘除应由执行董事聘任或者解聘以外的管理人员;

(八)根据执行董事批准的员工薪酬分配原则及其他管理制度的规定,决定公司职工的薪酬分配、福利、奖惩以及聘用和解聘;

(九)执行董事授予的其他职权。

第二十五条 公司制定规范的总经理工作细则,报执行董事签字批准后实施。

第二十六条 总经理应当根据执行董事或者监事的要求,向执行董事和监事报告公司项目投资计划和合同的签订、执行情况,资金运用情况和盈亏情况。

第二十七条 总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行诚信和勤勉的义务。

第二十八条 被投资项目公司公开发行上市前,公司高级管理人员不得对被投资项目公司进行股权投资。被投资项目公司公开发行上市后,公司完全退出被投资项目公司之前,公司高级管理人员不得买卖被投资项目公司股票。

第七章 财务会计制度、利润分配和审计


第二十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财务会计制度。

第三十条 公司在每一会计年度结束后一百二十日以内编制公司年度财务报告,在公司股东召开其股东大会年会二十日前向其报送,根据股东要求提交财务报告的时间可以适当提前。公司年度财务报告的内容应当符合相关法律、法规的规定及股东的要求。

第三十一条 公司年度财务报告按照有关法律、法规的规定进行编制,并须经中国注册会计师审计。公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,由股东决定。

第三十二条 公司除法定的会计帐册外,不得另立会计帐册。公司的资产不得以任何个人名义开立帐户存储。

第三十三条 公司交纳所得税后的利润,按下列顺序分配:

(一)弥补上一年度的亏损;

(二)提取法定公积金百分之十;

(三)提取任意公积金;

(四)支付股东股利。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上时,可以不再提取。提取法定公积金后,是否提取任意公积金由股东决定。

第八章合并、分立、解散和清算


第三十四条 公司的合并或分立,由股东作出决定。

第三十五条 有下列情形之一的,公司应当解散并依法进行清算:

(一)股东决定解散;

(二)因合并或者分立而解散;

(三)不能清偿到期债务被依法宣告破产;

(四)违反法律、法规被依法责令关闭。

第三十六条 清算组在清算期间行使下列职权:

(一)通知或者公告债权人;

(二)清理公司财产、编制资产负债表和财产清单;

(三)处理公司未了结的业务;

(四)清缴所欠税款;

(五)清理债权、债务;

(六)处理公司清偿债务后的剩余财产;

(七)代表公司参与民事诉讼活动。

第三十七条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人,并于六十日内在报纸上公告。

第三十八条 债权人应当在法定期限内向清算组申报其债权。债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。

第三十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东或者人民法院确认。

第四十条 公司财产按下列顺序清偿:

(一)支付清算费用;

(二)支付公司员工工资、社会保险费用和法定补偿金;

(三)缴纳所欠税款;

(四)清偿公司债务;

(五)股东分享剩余财产。

第四十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,认为公司财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。

第四十二条 清算结束后,清算组应当制作清算报告,以及清算期间收支报表和财务账册,报股东或者人民法院确认。清算组应当自股东或者人民法院对清算报告确认之日起三十日内,依法向公司登记机关办理注销公司登记,并公告公司终止。

第四十三条 清算组人员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。清算组人员因故意或者重大过失给公司或者侵权人造成损失的,应当承担赔偿责任。

第九章 章程的修改


第四十四条 有下列情形之一的,公司应当修改章程:

(一)国家有关法律、法规修改后,公司章程规定的事项与修改后的法律、法规的规定相抵触;

(二)公司的经营情况发生变化,与章程记载的事项不一致;

(三)股东决定修改章程;

(四)法律、行政法规规定应当修改章程的其他事项。

第四十五条 章程修改事项须经股东签署后生效。

第十章 附则


第四十六条 本章程由公司股东制订,经股东签署,公司设立登记后生效。

第四十七条 本章程中的各项条款与法律、法规、规章不符的,以法律、法规、规章的规定为准。

第四十八条 本章程的解释权归公司股东。
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