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三、有关合同的要点提示

(一)授信额度 

授信额度:是指客户提出授信额度申请后,证券公司根据客户资信状况、市场情况及自身财务安排等综合因素授予客户的可融资买入或融券卖出的额度。

客户实际可从公司融资或融券数量还必须满足保证金可用余额的要求。公司通过征信系统进行额度设置。客户融资融券交易中所使用的融资融券授信额度由客户的金融资产以及总资产等因素共同确定。实际操作中,公司融资融券系统根据客户账户担保物和标的证券的折算率及其价格,按照交易所规定的计算公式计算出客户的可融资(券)金额。

(二)融资融券期限

合同期限:本合同期限为十年。后续每年合同到期前 5 个工作日,公司以合同约定的通知与送达方式,向客户发出续约通知,客户在合同到期日前未书面提出异议的,本合同自动向后续约十年,上期尚未了结的融资融券交易在合同续约期内继续有效。

合约期限:每笔融资融券交易(合约)期限为六个月,期限从客户实际使用资金(证券)之日起计算。合约到期前,公司可以根据客户的申请,对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估后为其办理展期,每次展期期限不超过六个月。

 

(三)融资融券费用

公司有权根据资金营运成本、市场风险状况、市场需求状况等因素,自主确定或调整融资融券业务的收费项目、收费方式、融资利率、融券费率、逾期罚息率、其他相关费率及相应的利息和费用计算公式、计收方式,通过公司网站或营业场所公告,相关事项经公告后即对客户、公司双方产生效力。公司对客户收取的融资融券利息及费用包括:融资利息、融券费用、额度占用费、逾期罚息等。

融资利息、融券费用详见“融资利率与融券费率”标题栏。

逾期罚息:客户逾期偿还债务的将被收取逾期罚息。逾期罚息分为融资仓单逾期罚息和融券仓单逾期罚息两种。

1 融资仓单逾期罚息

客户融资仓单到期时未及时偿还融资负债,须缴纳逾期罚息。

每日融资逾期罚息 = 实际融资负债×当日融资逾期罚息率

2 融券仓单逾期罚息

客户融券仓单到期时未及时偿还融券负债,须缴纳逾期罚息。

每日融券逾期罚息 = Σ融券卖出证券市值×当日融券逾期罚息率

逾期罚息从客户未在规定时间偿还债务开始计算。

(四)有关维持担保比例的提示

客户担保物价值降低导致信用账户的维持担保比例在收盘时点低于 130% (含本数)时但高于 120% 时,公司将按本合同约定的方式通知客户( T 日),客户应在5个交易日( T+5日)之内确保账户维持担保比例在收盘时点恢复至 130% 以上(不含本数),否则公司将对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓;在任一时点,如果客户信用账户的维持担保比例出现低于120%(含本数)情形,公司有权即时对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓,

当客户提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过 300 %(不含本数),经公司同意,

客户可按照交易所规定和本合同约定转出超出部分的担保物。对于按照证券登记机构要求,必须转入甲方普通证券账户才能进行的交易如预受要约等,不受此限制,但提取后投资者信用账户的维持担保比例必须保持在150%以上。

(五)其他限制 

根据监管机关相关规定,信用证券账户不能进行回购交易;客户信用证券账户不得申报预受要约;客户信用证券账户不得用于买入除公司公布的可充抵保证金证券及标的证券范围以外的证券;客户信用证券账户不得融资买入除公司公布融资买入标的证券范围以外的证券,不得融券卖出除公司公布融券卖出标的证券范围以外的证券。当客户未了结全部负债时,客户发出的超出公司规定的标的证券范围的交易指令,公司有权拒绝执行。

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