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二、申请材料及流程

(一)申请所需征信材料: 

个人投资者: 

1.有效身份证明文件;

2.收入来源和数额(若有);

3.资产、债务等财务状况(若有);

4.投资相关的学习、工作经历及投资经验(若有);

5.人民银行征信材料(若有);

6.其它征信材料。

机构投资者:

1.组织机构代码证副本及复印件(若有,加盖公章);

2.法人有效身份证明文件(如营业执照副本等)及复印件(加盖公章);

3.经办人(即被授权委托人)有效身份证明文件;

4.法定代表人证明书(加盖公章);

5.法定代表人授权委托书(加盖公章);

6.法定代表人有效身份证明文件;

7.税务登记证复印件(若有,加盖公章);

8.控股股东证明(加盖公章);

9.投资相关的学习及投资经验(若有);

10.人民银行征信材料(若有);

11.银行资信等级证明复印件(若有,加盖公章);

12.银行授信文件复印件(若有,加盖公章);

13.债务担保资产证明复印件(若有,加盖公章);

14.对外连带担保情况说明(若有,加盖公章);

15.如有司法冻结,提交司法冻结原因及冻结财产清单(若有,加盖公章);

16.企业完税证明复印件(若有,加盖公章);

17.最近经审计的资产负债表及损益表(若有,加盖公章);

18.该机构经内部有效决策程序同意申请从事融资融券交易的决议、文件或具有同等法律效力的相关证明(如:公司章程中规定的股东(大)会决议、董事会决议、合伙人决议、投委会决议、董事长(或执行董事)的书面批准、GP 的决定等证明文件加盖公司公章),同时须提供相关公司章程复印件(加盖公司公章);

19.私募基金公司须提供:私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人登记基本情况的全屏打印(加盖公司公章),若为产品账户还须提供基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件复印件(加盖公司公章);

20.资管、基金等产品账户须提供:该产品投资范围中包含融资融券交易或杠杆类业务的证明文件复印件(加盖公司公章);

21.其它征信材料。 

(二)申请流程图

 

  

(三)申请流程说明:

1.资质初审:申请融资融券业务首先要经过分支机构的资质初审。资质初审是指分支机构审核提交的业务申请表及相关资料,调取普通账户信息,判断是否符合公司融资融券业务的基本条件。

2.投资者教育:分支机构为您讲解融资融券业务法律法规、业务风险、业务规则、业务合同等相关内容,并对告知、警告的全过程进行录音或录像。

3.征信、授信及开户申请

( 1 )须参加公司的融资融券业务知识测试,测试通过后您须如实填写《融资融券业务申请材料》;

( 2 )您须分支机构签署《融资融券业务合同》(一式二份)、填写《证券账户业务申请表》留存影像信息开立信用账户、设置资金及交易密码;

( 3 )分支机构申报材料到公司总部审批;

( 4 )如您的申请被通过,公司将为录入相应的授信额度

4.担保物提交:开立信用证券和资金账户后,在开始融资融券交易前,还需提交保证金(担保物),保证金可以是现金、标的证券或公司认可的其他符合交易所范围内的证券。

5.融资融券交易:完成以上几种步骤后,即可以开始融资融券交易了。

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