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二、申请材料及流程

 

(一)申请所需征信材料: 

个人投资者: 

1 .必须提交的征信材料:

( 1 )有效身份证明文件(二代居民身份证);

( 2 )拟用作保证金的资产清单(可由分支机构提供);

( 首笔交易日期证明(可由分支机构提供)

( 4 )普通账户当前持股清单(可由分支机构提供);

( 5 )联系资料(包含住址、邮编、电子邮箱、电话号码等);

( 6 )关于无市场禁入,以及关于公司股东及关联人、限售股、上市公司董监高等事项的承诺。

2 .可选提交的征信材料:

( 1 )收入证明(由工作单位出具,盖单位公章);

( 2 )前六个月纳税证明;

( 3 )人民银行征信材料;

( 4 )其它征信材料。

( 5 )住址证明:最近三个月固定电话费或水煤电气费缴费凭证(单据如非本人需提供关系证明材料);

机构投资者: 

1 .必须提交的征信材料:

( 1 )组织机构代码证正副本及复印件(加盖公章);

( 2 )法人有效身份证明文件(如营业执照正副本等)及复印件(加盖公章);

( 3 )经办人(即被授权委托人)有效身份证明文件及复印件(加盖公章)

( 4 )法定代表人证明书(加盖公章);

( 5 )法定代表人授权委托书(加盖公章);

( 6 )法定代表人有效身份证明文件及复印件(加盖公章)

( 7 )首笔交易日期证明(可以分支机构提供)

( 8 )拟用做保证金的资产清单(可由分支机构提供);

( 9 )普通账户当前持股清单(可由分支机构提供);

( 10 )税务登记证复印件(加盖公章);

( 11 )控股股东证明(加盖公章

( 12 )法人及授权代理人关于无市场禁入,以及关于公司股东及关联人、限售股、上市公司董监高等事项的承诺;

( 13 )授权代理人联系资料(包含住址、邮编、电子邮箱、电话号码等);

2 .可选提交的征信材料:(至少提交两项)

( 1 )银行资信等级证明复印件(加盖公章);

( 2 )银行授信文件复印件(加盖公章);

( 3 )债务担保资产证明复印件(加盖公章);

( 4 )对外连带担保情况说明(加盖公章);

( 5 )如有司法冻结,提交司法冻结原因及冻结财产清单(加盖公章);

( 6 )人民银行征信材料;

( 7 )其它征信材料。

( 8 )企业完税证明复印件(加盖公章);

( 9 )最近经审计的资产负债表及损益表(加盖公章); 

 

(二)申请流程 

 

 (三)申请流程说明:

1 .资质初审:客户申请融资融券业务首先要经过营业部的资质初审。资质初审是指营业部审核客户提交的业务申请表及相关资料,调取客户普通账户信息,判断投资者是否符合公司融资融券业务的基本条件。

2 .投资者教育:客户申请融资融券业务也要通过投资者教育环节。

3 .征信、授信及开户申请

( 1 )客户须参加公司的融资融券业务知识测试,测试通过后客户如实填写《融资融券业务申请材料》;

( 2 )客户在分支机构签署《融资融券业务合同》(一式二份)、填写《证券账户业务申请表》留存影像信息开立信用账户、您本人设置资金及交易密码;

( 3 )分支机构申报材料到公司总部审批;

( 4 )如申请被通过,公司将为录入相应的授信额度

4 .担保物提交:客户开立信用证券和资金账户后,在开始融资融券交易前,还需提交保证金(担保物),保证金可以是现金、标的证券或公司认可的其他符合交易所范围内的证券。

5 .融资融券交易:客户完成以上几种步骤后,即可以开始融资融券交易了。

 

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