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一、基本条件

一、基本条件:

投资者申请融资融券业务的基本条件:

(一)个人客户必须是年满十八周岁有完全民事行为能力的自然人,具有合法的证券投资资格;

(二)机构客户必须是经合法登记的法人,具有合法的证券投资资格;

(三)客户在以往交易中无重大违约事项,信誉良好;

(四)客户账户为规范账户且交易结算资金已经纳入第三方存管;

(五)客户从事证券交易满半年;

(六)客户账户具有一定数额的资产用于从事融资融券业务;

(七)客户具备一定的证券投资经验和风险承受能力。

 

本公司对持有限售股份的客户有如下要求:

(一)对于个人客户持有上市公司限售股份(包括解除和未解除限售股份),本公司将不接受其融券卖出该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金;机构客户持有上市公司未解除限售股份的,公司不接受该机构客户融券卖出该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金。

本公司将在持有限售股份客户开通信用交易后,将其列入重点监控客户,在融资融券交易系统增加前端控制,并通过沪、深交易所查询系统以及发布的限售股份托管情况,对客户申报的信息予以核实。

(二)本公司将不接受上市公司董事、监事或高级管理人员使用其信用证券账户买入、卖出、融资买入、融券卖出该上市公司股票,不接受其普通证券账户持有的该上市公司股票作为可充抵保证金证券。

(三)本公司要求上市公司董事、监事或高级管理人员承诺不在信用证券账户买卖该上市公司股票。本公司将在上市公司董事、监事或高级管理人员开通融资融券业务时,将其列入重点监控客户,在融资融券交易系统增加前端控制,限制上市公司董事、监事、高级管理人员转入、买入、卖出、融资买入、融券卖出该上市公司股票,并根据交易所、登记结算公司发布的信息,对客户持有限售股和属于董、监、高情况进行核实。

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