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元亨一号的参与和退出

发布日期:2013年01月24日

1、参与和退出的办理方式

委托人需要前往推广网点以书面形式签订合同并申请参与本计划,同样需要以书面形式申请办理所持有份额的部分或全部退出手续。

2、参与和退出的原则简介

A、“未知价”原则,即参与、退出集合计划的价格以受理申请当日收市后计算的份额净值为基准进行计算;

B、“金额参与、份额退出”原则,即参与以金额申请,退出以份额申请;

C、“先进先出”原则,即委托人先退出较早参与的份额。

3、  单个委托人最低参与及退出的金额限制

A、首次参与本集合计划的最低金额:人民币100,000元(包括参与费);

B、追加参与的最低金额为人民币1,000元(将红利再投资本计划的份额不受上述限制);

C、委托人部分退出本计划时,单笔最低退出份额为1000份;

D、如委托人某笔退出完成后在某推广机构剩余的集合计划份额低于1,000份时,则管理人自动将该委托人在该推广机构的全部剩余份额退出给委托人。

4、购买本集合计划需要携带的资料

A、个人投资者参与本计划需提供的资料:

个人委托人需携带本人有效身份证件;

B、机构投资者参与本计划需提供的材料:

(1)加盖企业公章并注明“与原件一致”的营业执照与组织机构代码证正本复印件(营业执照与组织机构代码证需在有效期内);

(2)加盖企业公章并注明“与原件一致”的营业执照与组织机构代码证副本复印件(营业执照与组织机构代码证需经过本年年检);

(3)加盖企业公章并注明“与原件一致”的税务登记证复印件(税务登记证需在有效期内);

(4)加盖企业公章与法人名章的法定代表人证明书;

(5) 加盖企业公章与法人名章的法人授权委托书(并注明委托事项:签署《***集合资产管理计划客户情况调查表》、《***集合资产管理计划风险揭示书》、《***集合资产管理计划管理合同》);

(6)法定代表人身份证原件和加盖企业公章的法定代表人身份证复印件;

(7)经办人有效身份证原件。

5、集合资产管理计划账户的开立流程

开立基金账户:委托人到营业部柜台办理基金账户开户手续。

开放式基金开户———》开设新的基金账户卡(或添加已有的基金账户)———》选择新开基金公司“99中登上海”。

已在新时代证券开立过“99中登上海”基金账户的投资者,可直接认购;

已在其他机构开立过“99中登上海”基金账户的投资者,需在新时代证券柜台系统中添加基金账户。

 

6、集合资产管理计划的参与流程

 

(1)进行委托人风险承受能力调查;

(2)委托人阅读《集合计划产品说明书》和《集合计划管理合同》,由专人讲解并进行风险揭示;

(3)委托人签订《集合资产管理合同签署页》及《风险揭示书》;

(4)委托人填写《交易业务申请表》申请参与,并签字盖章;

(5)推广网点核验委托人所提供的资料,受理参与申请并将受理凭证返还给客户(T日)

(6)查询交易情况:T+2日委托人可以到推广网点查询申请是否成功;

(7)打印成交单:认购参与的委托人在本集合计划成立后可到推广网点打印成交确认单,中间参与的委托人于T+2日可以到推广网点打印成交确认单

7、集合资产管理计划的退出流程

(1)委托人填写《交易业务申请表》申请参与,并签字(盖章)

(2)推广网点核验客户所提供的资料,受理退出申请并将受理凭证返还给客户(T日)

(3)T+2日委托人可以到推广网点查询退出是否成功,并打印成交确认单

(4)退出成功后5个工作日,退出款划到委托人账户

8、集合资产管理计划份额的转托管

A、委托人在变更办理集合计划参与、退出等业务的推广机构(网点)时,推广机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有集合计划的转托管;

B、办理转托管业务需携带的证件和资料与办理账户登记时需携带的证件和资料相同;

C、委托人对其持有份额可以进行部分转托管。

9、集合计划份额的非交易过户

A、中登公司只受理继承、捐赠、以及其他形式财产分割或转移等情况下的非交易过户;

B、因上述原因引起的非交易过户须提供中登公司要求的相关证明文件等材料到中登公司申请办理;

C、对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理,并按中登公司规定的标准收费。

10、集合计划份额的冻结与解冻

A、中登公司只受理国家有关机关依法要求的集合计划份额的冻结与解冻以及中登认可的其他情况的集合计划份额的冻结与解冻。

B、集合计划份额冻结、解冻的业务,须提供中登公司要求的相关证明文件等材料到中登公司申请办理。

C、当集合计划份额处于冻结状态时,集合计划注册与过户登记人或其他相关机构有权拒绝集合计划份额的退出申请、非交易过户,同时被冻结部分产生的权益一并冻结。

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