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风险管理

资产管理业务始终坚持将风险防范贯穿于资产管理业务的各个环节。严格执行隔离墙管理制度,使资产管理业务与自营、经纪、投资银行等业务在人员、信息、账户、投资交易、资金、会计核算等方面严格分离。量化的风险管理指标,完善的风险监控体系,有效的风险和合规管理控制资产管理业务环节的各类风险,保证集合计划运作符合《中华人民共和国证券法》、《管理办法》等法律法规,保证客户资产的安全,保证资产管理计划的投资目标得以实现。

1、合规性原则:资产管理计划的投资范围和比例严格遵守国家相关法律法规、行业规章和有关监管规定。

2、全面性原则:风险管理应是全方位、全过程的,覆盖计划资金运用的决策、执行、监督、反馈等各项业务和各个投资操作环节。

3、独立性原则:公司风险管理相关部门应保持高度的独立性和权威性,其工作不受任何外界因素干扰。

4、相互制约原则:资产管理计划的组织模式应遵循“共生共存、互为制约”的原则,建立不同部门和岗位之间的制衡机制,消除风险管理的盲点。

5、审慎性原则:风险管理的核心是有效防范各种风险,所以内部各项管理制度和投资指引的制订都以防范和化解风险、审慎管理为出发点。

6、有效性原则:公司所有员工都应在相关国家法律法规、监管部门规章和公司制度的范围内进行投资运作,任何管理人员和员工都不拥有超越制度或违反规章的权力。

7、适时性原则:风险管理应根据国家法律、法规、政策、公司制度、投资策略的改变而及时进行更新、补充和调整,使其适应市场的发展趋势和最新的法律法规要求。

8、防火墙原则:资产管理计划与公司其他业务,如自营业务实现有效隔离,以达到风险防范的目的。因业务需要知悉内幕信息的人员,与公司签订保密协议。

9、定性与定量相结合原则:在风险的识别、计量和控制过程中采用定性与定量相结合的办法,界定风险的性质、范围、标准,测算风险的概率、损失率、权重,以建立完备的风险管理体系,使各项风险管理手段具有科学性、客观性、操作性。

 

 

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