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“理性投资,守护财富”之防范非法证券

发布日期:2016年09月09日

如何识别非法证券期货活动以防范风险

12386热线:近年来,随着政府对非法证券期货活动打击力度的不断加大,不法分子从事非法证券期货活动的手法不断翻新,非法证券期货活动的隐蔽性也越来越强。识别非法证券期货活动,可以从以下四个方面来判断:

1.看业务资质。证券期货行业是特许经营行业,按照规定,开展证券期货业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构,是非法机构,请不要与这样的机构打交道,以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行,可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询行政许可信息栏目,同时还可以登录上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站查询新股发行的具体信息;如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格,可以登录中国证监会网站或中国证券业协会(www.sac.net.cn)和中国期货业协会(www.cfachina.org)网站进行查询。另外,全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所,投资者可以登录其网站(www.neeq.cc)查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。

2.看营销方式。开展证券期货业务活动,要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的要求,合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会按要求充分揭示业务风险。但是,不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理,较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语,往往自称“老师”、“股神”,以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的,不可能稳赚不赔。

3.看汇款账号。一般来说,非法证券期货活动的目的是为了骗取投资者钱财,获取非法所得。为达此目的,不法分子往往会采取各种推销手段,如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式,催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者一定不要向其汇款。

4、看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,不要登陆非法证券期货网站,以免误入陷阱,蒙受损失。

文章来源:中国证券监督管理委员会网站

 

防范非法证券活动,保护投资者合法权益

一些不法分子浑水摸鱼,在某个区域性股权市场挂牌公司“原始股”转让为名义的非法集资暗流涌动,直接危害广大人民群众的财产安全,对此,广大投资者应当高度警惕,坚决抵制,防范上当受骗。

以下为案例警示:

案件介绍

近期,陕西证监局了解到:2015年3月,经中介机构上海HCF股权投资管理有限公司推荐,在上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统(Q板)挂牌的陕西XLXM有限责任公司,今年4月由上海HCF主导在陕西某县某宾馆召开“上海股交所上市答谢会”,召集300多名当地群众参会。会上,由上海HCF及其邀请所谓“台湾专家”宣称XLXM公司已在“上海股交所上市”,并进行“原始股转让推介”营销宣传,当场与多名群众签订《委托股权投资、管理协议书》。该协议书中载明:“XLXM已于2015年3月*日在上海股权托管交易中心Q板挂牌上市,股票代码20****,公司拟定将于3—5年上主板的战略规划,甲方自愿将资金委托乙方或者共同筹集XLXM在册显名股东要求股权份额资金,在XLXMQ板挂牌后、E板挂牌前以原始股权方式投资于XLXM。甲方委托乙方(显名股东)对甲方投资的原始股权进行管理。”并办理POS机刷卡交款手续,款项支付给协议约定的公司个人股东银行账户。股权转让后,上海HCF向股权转让方收取“咨询费”。

XLXM大股东与中介机构上海HCF联手非法公开转让股权过程中,上海HCF掩耳盗铃,自称XLXM是有限责任公司,不是股份有限公司,所转让的是有限责任公司股权,不是股份公司股份(股票),因此不适用《证券法》,不属于非法公开转让股票。

案情警示

《公司法》第二十四条规定“有限责任公司由五十个以下股东出资设立”,有限责任公司属于人合加资合组织形式,其股权只能在50人以内的特定对象之间转让,不得公开向不特定对象转让。同时,《公司法》第三章“有限责任公司的股权转让”中第七十三条规定,“依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载”等,表明有限责任公司变更股权后应修改章程,而章程的修改应履行工商变更登记。《公司法》第二百一十一条规定“公司登记事项发生变更时,未依据本法规定办理有关变更登记的,由公司登记管理机关责令限期登记;逾期不登记的,处以一万元以上十万元以下的罚款”。

XLXM有限公司股东在上海HCF“导演”下,将四板市场挂牌,偷换概念,宣称“上市”,并以“转让有限责任公司股权”为名,与投资者签订不具有转让实质的转让协议,骗取投资者钱财,涉嫌以有限责任公司股权转让为名的欺诈。其中上海HCF以所转让的是有限责任公司股权,不是股份(股票)来规避监管的辩解,进一步表明XLXM大股东利用在上海股交中心挂牌的包装,公开转让股权行为,是在上海HCF精心策划和指导下,有计划有步骤实施的,是上海等外地中介机构非法代理转让在陕公司股权活动的死灰复燃。

新时代证券温馨提示

提高警惕,增强识别、抵制、防范各类非法金融活动能力,尤其是高度警惕近期打折“四板上市”幌子的所谓“原始股”、“原始股权”的非法集资和诈骗犯罪活动。对不认识的电话、邮件、传单、网络宣传、推销的以“优先股”、“新三板上市”等为噱头的“天上掉馅饼”式的“投资机会”,多一份怀疑,少一份侥幸。务必牢记,一定要通过合法证券、期货经营机构进行证券、期货投资。进行任何投资之前,或当难以准确辨别投资信息真伪时,可向合法证券期货经营机构或当地金融监管部门咨询核实。一旦发现上当受骗,第一时间向公安机关报案,为公安机关侦破案件创造有利时机。

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