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关于调整股票期权业务投资者适当性管理相关事项的公告

发布日期:2017年07月03日

根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,公司对股票期权业务投资者适当性管理规定如下:

自2017年7月1日起,拟开立股票期权账户的普通投资者(个人和普通机构投资者)须先进行适当性匹配环节,确认投资者的风险承受能力与期权业务的风险等级匹配后,方可开立期权账户。

适当性匹配标准:经公司评估,期权业务的风险等级为R4(中高风险),与其适当性匹配的客户范围为风险承受能力为C4(积极型)和C5(激进型)的客户,其他类型均为不匹配。

    同期,上海证券交易所对于期权投资者准入的规定进行了调整,由原“开户前一交易日资产达到准入标准”调整为“开户前20个交易日日均资产达到准入标准”。我公司同步对期权投资者准入标准进行了调整,调整后投资者准入条件如下:

一、普通个人投资者参与期权交易,应当符合下列条件:

(一) 申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元;

(二) 指定交易6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;

(三) 具备期权基础知识,通过交易所认可的相关测试;

(四) 具有交易所认可的期权模拟交易经历;

(五) 具有相应的风险承受能力;

(六) 无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

二、普通机构投资者参与期权交易,应当符合下列条件:

(一) 申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元;

(二) 上一季度末净资产不低于人民币100万元(新成立的机构取最近净资产);

(三) 相关业务人员具备期权基础知识,通过交易所认可的相关测试;

(四) 相关业务人员具有交易所认可的期权模拟交易经历;

(五) 具有相应的风险承受能力;

(六) 无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

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