95399
95399
客服热线:95399

关于非自然人客户受益所有人识别的公告

尊敬的投资者:

    根据中国人民银行下发的《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号文)(以下简称“235号文”)的工作要求,金融机构应当加强对非自然人客户的身份识别,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。非自然人客户的受益所有人判定标准如下:

   1、公司的受益所有人应按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

   2、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。

   3、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

   4、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

   我司将按照235号文规定对非自然人客户的受益所有人信息进行补充登记,请非自然人客户积极配合,提交受益所有人的相关证明文件,避免影响账户开立及业务办理。

  如有疑问,请咨询您的开户营业部或全国服务热线95399。感谢您的支持!

 

新时代证券股份有限公司

2018年6月20日

网上交易保障中心 北京市公安局网络报警报警中心 违法和不良信息举报中心

中国证券监督管理委员会核准新时代证券网上证券委托业务资格Ver2.00|版权所有@2007|新时代证券股份有限公司|

京ICP证030374号 Copyright @2007.New Times Securities Co.Ltd,All Rights Reserved

在线客服系统