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关于加强重点监控账户管理工作的公告

尊敬的投资者:

2018年4月27日,上海证券交易所深圳证券交易所分别发布《关于加强重点监控账户管理工作的通知》,自发布之日起施行。我司根据交易所全行业重点监控账户名单的管理落实情况,现将有关事宜及风险提示如下

、重点监控账户名单公布后,我司及时联系投资者并传达监管信息,采取交易监控、信息核查等管理措施,投资者需与我司建立畅通沟通渠道;

投资者需临柜接受我司对其进行合规交易培训、风险提示,配合书面签署《合规交易告知承诺书,并配合对培训及风险告知过程进行双录

投资者需临柜书面签署证券交易委托补充协议》。协议主要规定:重点监控期内,如发现投资者仍存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或涉嫌违法违规的交易行为的,我司有权拒绝接受其委托或终止与其证券交易委托代理关系。

我司将根据《关于加强重点监控账户管理工作的通知》监管要求,以季度报告形式将重点监控账户名单中投资者的账户信息交易行为管理情况报送至交易所,请投资者遵守相关法律、法规和规章合规交易,避免被监管机构、自律组织和我司采取升级管理措施,共同维护资本市场稳定运行。

我司在针对重点监控账户投资者交易行为管理核查过程中,不会以任何理由要求投资者提供账户的交易密码、资金密码、短信验证码等信息,请投资者注意保护相关信息,防止信息泄露给您造成损失。

如有疑问咨询开户分支机构。感谢您的支持!

 

附件1:上海证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知

附件2:深圳证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知

 

 

新时代证券股份有限公司

2018年9月13日

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