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融资融券业务知识测试题
1.根据规定:追加担保物后,账户维持担保比例不得低于( ) [必答]

A 140% 
B 130% 
C 160% 
D 150% 

2.强制平仓的条件包括但不限于( )。(多项选择) [必答]

A 客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物 
B 客户负债合约到期未及时归还 
C 客户有危及公司债权的违约行为 
D 客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制  
E 客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由 
F 客户信用账户的维持担保比例等于或低于紧急平仓线 
G 合同其他条款中约定应予平仓的情况 

3.客户信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被公司调出担保物范围或重新评估了公允价值,这种情形将可能导致维持担保比例降低到警戒线之下,则客户应当( ),否则如导致维持担保比例继续下降到平仓线之下,可能被强制平仓。 [必答]

A 补充或替换担保物使维持担保比例超过130%. 
B 不用采取任何措施. 

4.客户在公司开展融资融券业务期间,在公司开立的信用账户所对应的普通证券账户不得办理( )业务。(多项选择) [必答]

A 转托管 
B 普通买卖 
C 注销账户 
D 撤销指定交易 

5. 客户信用账户中的担保物出现以下( )情形后,其折算率可能调整为0%。(多项选择) [必答]

A 被实施风险警示  
B 暂停上市、进入退市整理期 
C 静态市盈率在300倍以上或者为负数 

6. 若客户联络方式发生变更的,应立即持有效身份证明文件至公司指定营业场所现场或者以公司认可的其他方式,按公司要求办理变更手续。因客户未及时办理资料变更手续,造成损失的,( )。 [必答]

A 没有任何影响  
B 由客户自行承担 

7.投资者通过“卖券还款”方式卖出股票所得价款,( )。 [必答]

A 不用偿还融资负债  
B 必须优先偿还融资负债 
C 偿还融资负债与否,由投资者自行决定 
D 必须卖出和融资买入同样的股票才能偿还融资负债 

8. 客户融券卖出的申报价格不得( )该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得( )其前收盘价,监管有其他规定的除外。 [必答]

A 低于、高于 
B 低于、低于 
C 高于、低于  
D 高于、高于 

9. 客户信用账户维持担保比例在T日日终清算后低于130%(含本数)但高于120%(不含本数)时,以下说法正确的是:( )(多项选择) [必答]

A.补足担保物的期限为:以T日为基准,在T日后五个交易日(T+5日)内 
B.补足担保物方式包括:追加担保物、偿还部分或全部融资融券负债 
C.补足担保物后的信用账户维持担保比例在日终清算后应高于130%(不含本数) 

10. 客户及其一致行动人通过信用证券账户持有一家上市公司已发行股份比例达到3%,通过普通证券账户持有同样股票比例达到2%( )。 [必答]

A.合计已达5%应依法履行信息披露义务 
B.不需要合计,不必履行信息披露义务