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防非宣传月(二)带你认识私募基金当事人

发布时间:2020-05-20信息来源:打印

新时代证券私募基金投资者教育(

——带你认识私募基金当事人

一、私募基金当事人有哪些?

私募基金当事人主要包括基金投资者基金管理人、基金托管人、基金业务外包服务机构、基金销售机构。

1、基金投资者是指是基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金投资者享有分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依据规定要求召开基金份额持有人大会,对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼等权利

   2、基金管理人是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理基金资产不断增值,并使基金持有人获得收益的机构。自然人不得成为私募基金管理人。

   3、基金托管人是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查基金资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

   4、基金业务外包服务机构是指为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

5、基金销售机构是指在证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构。

 

二、成为私募基金管理人有哪些要求?

 

1、机构名称及经营范围相关要求

私募基金管理人的名称和经营范围中应该包含“基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等相关字样。

对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的机构,协会不予登记。

2、资本金满足运营

申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

协会对私募基金管理人的注册资本没有强制要求,但对于实缴出资低于100万元或实缴出资低于注册资本25%的管理人会做出特别提示。

3、办公场所稳定。

申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一行政区域的,应充分说明分离的合理性。实际办公场所无偿使用且不具有合理性的,将被认定为场所不稳定。一般地,私募基金的关联方或实际控制人、出资人的亲戚朋友不得向私募基金管理人无偿提供的办公场所,私募基金管理人的办公地点不得存在场所不独立、人员不独立、混同经营等情形。

 

4、高管及其他从业人员要求

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人)均应当取得基金从业资格。

从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规\风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。私募基金管理人负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力。

员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职。

 

5、机构出资人及实际控制人相关要求

1)严禁股权代持,出资人应备有与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料,以自有资金出资,且出资来源合法合规。

2)股权架构简明清晰,不存在股权架构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。

3)股权具有稳定性,未发生过频繁的股权变更,股权转让合法合规。同一实际控制人名下有其他私募机构的,实际控制人与第一大股东应承诺继续持有私募基金管理人股权或实际控制不少于三年。