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融资融券业务知识测试题
1.根据规定:追加担保物后,账户维持担保比例不得低于( ) [必答]

A 140% 
B 130% 
C 160% 
D 150% 

2.强制平仓的条件包括但不限于( )。(多项选择) [必答]

A 客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物 
B 客户负债合约到期未及时归还 
C 客户有危及公司债权的违约行为 
D 客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制  
E 客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由 
F 客户信用账户的维持担保比例等于或低于紧急平仓线 
G 客户信用账户的维持担保比例等于或低于紧急平仓线 

3.客户信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围,这种情形将可能导致维持担保比例降低到警戒线之下,则客户应当( ),否则如导致维持担保比例继续下降到平仓线之下,可能被强制平仓。 [必答]

A 补充或替换担保物使维持担保比例超过130%. 
B 不用采取任何措施。 

4.客户在公司开展融资融券业务期间,在公司开立的普通证券账户不得办理( )业务。(多项选择) [必答]

A 转托管 
B 普通买卖 
C 注销账户 
D 撤销指定交易 

5. 客户融券期间,客户或其关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向公司申报。。 [必答]

A 3 
B 4 
C 5 
D 6 

6. 客户联络方式发生变动或因旅行、出差、出国等原因可能造成联络不畅通的,应该( ),否则可能会因为无法联络而导致( )。 [必答]

A 没有任何影响 
B 因没有及时收到通知而没有及时补足担保物使信用等级被调整 
C 及时到证券公司变更联络方式;因没有及时收到通知而没有及时补足担保物使信用账户被强制平仓 
D 及时到证券公司变更联络方式,联络不上,证券公司不得强制平仓 

7.投资者卖出股票所得价款,( )。 [必答]

A 不用偿还融资负债  
B 必须优先偿还融资负债 
C 偿还融资负债与否,由投资者自行决定 
D 必须卖出和融资买入同样的股票才能偿还融资负债 

8. 客户融券卖出的申报价格不得( )该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得( )其前收盘价。 [必答]

A 低于、高于 
B 低于、低于 
C 高于、低于  
D 高于、高于 

9. 假设客户信用账户在周五收盘时触及平仓线,客户需在( )前补足担保物,使得维持担保比例超过130%,否则可能被( ) 。 [必答]

A.下周一收市前;调整信用等级  
B.下周二收市前;强制平仓 
C.下周二收市前;调整信用等级 
D.下周五收市前;强制平仓  

10. 客户及其一致行动人通过信用证券账户持有一家上市公司已发行股份比例达到3%,通过普通证券账户持有同样股票比例达到2%( )。 [必答]

A. 合计已达5%应依法履行信息披露义务 
B. 不需要合计不必履行信息披露义务 

 


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