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融资融券业务知识测试题
1.客户信用账户的维持担保比例低于___(含本数)但高于___(不含本数)时,新时代证券有限责任公司(以下简称“公司”)将按合同约定方式通知客户(T日),客户应在二个交易日(T+1日)之内通过追加担保物或了结部分债务等方式,确保账户维持担保比例恢复至___以上(不含本数),否则公司可对客户信用账户内的担保物予以强制平仓;如客户信用账户的维持担保比例低于___时(含本数),公司有权即时对客户信用账户内的担保物予以强制平仓。 [必答]

A 120%,130%,150%,300% 
B 130%,120%,300%,150% 
C 150%,300%,120%,130% 
D 130%,120%,150%,120% 

2. 强制平仓的条件包括但不限于_________。(多项选择) [必答]

A 客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物 
B 客户有危及公司债权的违约行为 
C 客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制 
D 客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由 
E 客户信用账户的维持担保比例等于或低于紧急平仓线 
F 合同其他条款中约定应予平仓的情况 

3. 客户信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围,这种情形将可能导致维持担保比例降低到警戒线之下,则客户应当( ),否则如导致维持担保比例继续下降到平仓线之下,可能被强制平仓。 [必答]

A 补充或替换担保物使维持担保比例超过150%. 
B 不用采取任何措施。 

4. 客户在公司开展融资融券业务期间,在公司开立的普通证券账户不得办理______业务。(多项选择)。 [必答]

A 转托管 
B 普通买卖 
C 注销账户 
D 撤销指定交易 

5. 客户融券期间,客户或其关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向公司申报。。 [必答]

A 3 
B 4 
C 5 
D 6 

6. 客户联络方式发生变动或因旅行、出差、出国等原因可能造成联络不畅通的,应该( ),否则可能会因为无法联络而导致( )。 [必答]

A 及时到证券公司变更联络方式 
B 因没有及时收到通知而没有及时补足担保物使信用等级被调整 
C 因没有及时收到通知而没有及时补足担保物使信用账户被强制平仓 
D 联络不上证券公司不得强制平仓 

7. 客户卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款,优先偿还其融资欠款,客户可在交易系统中选择卖券还款或卖出担保品方式。客户选择卖券还款方式卖出信用证券账户内证券所得价款,按开仓时间顺序优先偿还先开仓融资欠款。客户选择卖出担保品方式卖出信用证券账户内( )证券所得价款,优先偿还本券融资欠款,该证券存在多笔融资负债时按照先发生先偿还的原则逐笔偿还,余款可不必立即用于偿还其他融资欠款;客户选择卖出担保品方式卖出信用证券账户内( )证券所得价款,可不必立即用于偿还融资欠款。上述已开仓证券是指客户融资买入证券后,在本证券债务未了结前客户信用证券账户内所有同品种证券;非开仓证券是指客户信用证券账户内除已开仓证券外的其他证券 [必答]

A 已开仓,非开仓 
B 非开仓,已开仓, 

8. 客户融券卖出的申报价格不得( )该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得( )其前收盘价。( )上述价格的申报为无效申报。客户融券期间,通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,卖出该证券的价格应( )上述规定,但超出融券数量的部分除外。 [必答]

A 低于,低于,低于,遵守 
B 低于,高于,低于,不遵守 
C 高于,低于,高于,遵守 
D 高于,高于,低于,不遵守 

9. 假设客户信用账户在周五收盘时触及平仓线,客户需在( )前补足担保物,使得维持担保比例超过150%,否则可能被( )。 [必答]

A.下周一收市前 
B.下周二收市前 
C.调整信用等级 
D.强制平仓  

10. 客户及其一致行动人通过信用证券账户持有一家上市公司已发行股份比例达到3%,通过普通证券账户持有同样股票比例达到2%,( ) [必答]

A. 合计已达5%应依法履行信息披露义务 
B. 不需要合计不必履行信息披露义务 

 


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